頭部券商研究所被罰 事涉研報(bào)合規(guī)問題
2023-06-19
19680上海證監(jiān)局發(fā)布公告，國(guó)泰君安、國(guó)泰君安證券研究所所長(zhǎng)黃燕銘、國(guó)泰君安固收首席分析師覃漢同日被罰。近期，與券商分析師、券商研報(bào)有關(guān)的罰單頻發(fā)。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，5月以來，僅上海證監(jiān)局轄區(qū)，已經(jīng)有申萬宏源、申港證券、野村東方、民生證券、國(guó)泰君安等多家券商和相關(guān)分析師因研報(bào)發(fā)布的違規(guī)問題受到監(jiān)管處罰。
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