證監會：對興業證券采取出具警示函措施
2024-10-18
1120證監會發布關于對興業證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，經查，我會發現你公司存在部分項目發行保薦報告未完整披露立項、質控、內核審查問題、薪酬考核制度設計不合理等問題，上述情況違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第四條、第二十八條的規定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。你公司應加強對投資銀行業務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責。校對：冉燕青
天宜上佳(688033)10月18日晚間公告，預計2024年前三季度凈利潤虧損5.8億元到6億元，同比轉虧。公司2023年前三季度實現凈利潤2.36億元。報告期內，公司軌道交通業務中標額度較高，整體市場競爭力較強；光伏產業鏈下游客戶單晶拉制耗材產品
證監會發布關于對中航證券有限公司采取責令改正措施的決定，經查，我會發現你公司存在質控負責人同時參與項目承做、質控驗收不到位、部分項目內核意見跟蹤落實不到位等問題。上述情況違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第三十
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