部分網(wǎng)絡(luò)直播未報備未進行合規(guī)管控 遼寧證監(jiān)局對中天證券一營業(yè)部出具警示函
2024-11-19
2030遼寧證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中天證券股份有限公司沈陽楓楊路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，營業(yè)部存在以下問題：一是客戶回訪工作不到位。二是客戶經(jīng)理從事回訪工作。三是部分網(wǎng)絡(luò)直播未報備也未進行合規(guī)管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據(jù)，留痕記錄不完整。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。遼寧證監(jiān)局決定對營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。營業(yè)部應(yīng)采取切實有效措施進行整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面報告。校對：冉燕青
11月18日，據(jù)深圳市中級人民法院公告，依據(jù)管理人對柔宇顯示現(xiàn)有資產(chǎn)及負債的調(diào)查結(jié)果，可以認定柔宇顯示不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)。依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二條第一款、第一百零七條之規(guī)定，本院于2024年
雙樂股份(301036)11月19日晚間公告，公司控股股東的一致行動人同贏投資、共贏投資、雙贏投資、共享投資擬以集中競價、大宗交易方式減持公司股份合計不超過160萬股，占公司總股本1.6%。同贏投資、共贏投資、雙贏投資和共享投資為公司員工
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