證券時報e公司訊,今年上半年,深交所聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會對11家網(wǎng)下投資者實施專項檢查,針對檢查發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控制度不健全、定價依據(jù)不充分、未嚴(yán)格履行定價改價決策程序等問題,分別采取暫停資格1至3個月、下發(fā)警示函等監(jiān)管措施。同期,針對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)下投資者改價未報備原因等其他不規(guī)范操作情形,發(fā)出監(jiān)管工作函9份,談話提醒19家次。近期,深交所關(guān)注到少數(shù)網(wǎng)下投資者在報價過程中出現(xiàn)改價頻次多、改價幅度大、報價持續(xù)高度一致等異常情況,據(jù)此,再次聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會對相關(guān)9家網(wǎng)下投資者開展專項檢查。檢查對象包括6家私募基金管理人、1家基金公司、1家證券公司及1家財務(wù)公司。下一步,深交所將根據(jù)檢查情況確定后續(xù)工作措施。


























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