證監會對中天國富證券采取監管談話措施
2023-09-09
18010證監會對中天國富證券有限公司采取監管談話措施，該公司存在以下違規問題：一是內控部門監督有效性、履職獨立性不足，部分項目內核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關注問題，內核未關注關于撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵。二是廉潔從業風險防控機制不完善，第三方服務機構審查制度執行不到位。
證監會對國信證券股份有限公司采取責令改正措施，該公司存在薪酬考核不合理，未嚴格落實收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項目直接掛鉤，內部問責機制不健全，個別項目內控跟蹤落實不到位，部分內核員工獨立性不足，部分崗位
證監會對華西證券股份有限公司采取責令改正措施，該公司存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送，質控現場檢查力度不足，且部分投行項目聘請
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