存在內控獨立性不足等問題，華西證券被證監會采取責令改正措施
2023-09-09
22840證監會對華西證券股份有限公司采取責令改正措施，該公司存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送，質控現場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。要求該公司嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向四川證監局提交書面問責報告。
證監會對中天國富證券有限公司采取監管談話措施，該公司存在以下違規問題：一是內控部門監督有效性、履職獨立性不足，部分項目內核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關注問題，內核未關注關于撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體
當地時間9月8日，美股三大股指小幅收漲，納指結束此前連續四個交易日下跌的趨勢。截至收盤，道指漲0.22%，報34576.59點；標普500指數漲0.14%，4457.49點；納指漲0.09%，報13761.53點。三大股指本周均錄得跌幅。其中，道指下跌0.75%，標普
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