浙江證監局對海南港澳資訊產業股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施
2024-11-25
1480浙江證監局發布對海南港澳資訊產業股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的決定，經查，發現公司存在部分未登記為證券投資顧問的人員利用公司視頻號開展投資咨詢業務，網絡直播不規范的情形；公司治理和內部控制不規范，存在服務留痕記錄不完備的情形。以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發〔1997〕96）號）第十二條第二款、第二十二條，《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第二十七條的規定，根據《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三十二條的規定，決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。公司應切實增強合規意識，規范展業行為，杜絕違規行為再次發生。校對：彭其華
浙江證監局發布關于對趙遠采取監管談話措施的決定。經查，浙江同花順云軟件有限公司（簡稱“公司”）存在以下行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、
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