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同花順云軟件公司總經(jīng)理趙遠(yuǎn)被采取監(jiān)管談話措施
2024-11-25
1490浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)趙遠(yuǎn)采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，浙江同花順云軟件有限公司（簡(jiǎn)稱“公司”）存在以下行為：營(yíng)銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過(guò)往業(yè)績(jī)等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；部分營(yíng)銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問(wèn)的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形；公司作為平臺(tái)運(yùn)營(yíng)主體在與證券公司合作開(kāi)展投資咨詢服務(wù)過(guò)程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中合規(guī)管控不到位。趙遠(yuǎn)作為公司總經(jīng)理，對(duì)公司的合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。
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浙江證監(jiān)局發(fā)布對(duì)海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在部分未登記為證券投資顧問(wèn)的人員利用公司視頻號(hào)開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)直播不規(guī)范的情形；公司治理和內(nèi)部控制不規(guī)范，存在服務(wù)留痕
據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)趙遠(yuǎn)采取監(jiān)管談話措施的決定，經(jīng)查，浙江同花順云軟件有限公司存在以下行為：營(yíng)銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過(guò)往業(yè)績(jī)等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；部分營(yíng)銷、服務(wù)人員存
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