浙江證監局：對同花順云軟件總經理趙遠采取監管談話的監督管理措施
2024-11-25
1760據浙江證監局網站發布關于對趙遠采取監管談話措施的決定，經查，浙江同花順云軟件有限公司存在以下行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中，未盡到合規管理責任；與關聯公司合作開展證券投資咨詢業務過程中合規管控不到位。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條的規定，《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第二十四條、第二十六條、第三十一條的規定，《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第四條第六項、第四條第七項的規定。趙遠作為公司總經理，對公司的合規管理負有責任。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，浙江證監局決定對趙遠采取監管談話的監督管理措施。校對：王朝全
浙江證監局發布關于對趙遠采取監管談話措施的決定。經查，浙江同花順云軟件有限公司（簡稱“公司”）存在以下行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、
格力地產(600185)11月25日晚間發布股票交易異動公告稱，經自查，公司目前經營情況正常，日常經營情況及外部環境沒有發生重大變化，不存在影響公司股票交易價格異常波動的應披露而未披露的重大信息。公司正在推進重大資產置換事項進展存在
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